ПЛАН ПРОВЕДЕННЯ ГОЛОВНИМ УПРАВЛІННЯМ ЮСТИЦІЇ У ВІННИЦЬКІЙ ОБЛАСТІ ПЕРЕВІРОК СУБ’ЄКТІВ ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

 План проведення Головним управлінням юстиції у Вінницькій області перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу на І квартал 2012 року.

РОЗ’ЯСНЕННЯ МІНІСТЕРСТВА ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ

1.  Лист Міністерства юстиції України від 23.09.2011 №15027-0-33-11/13.1
2.  Лист Міністерства юстиції України від 14.03.2011 № 31-32/105
3.  Лист Міністерства юстиції України від 17.02.2011 № 31-32/85
4.  Лист Міністерства юстиції України від 17.02.2011 № 31-32/84
5.  Лист Міністерства юстиції України від 11.02.2011 № 31-32/64

РОЗ’ЯСНЕННЯ ДЕРЖАВНОЇ СЛУЖБИ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

1.  Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 04.11.2011 № 5466/0310-6-5
2.  Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 13.04.2011 № 648/0340-6-5 Додатки:
3.  № 1-ФМ «Форма обліку суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)»;
4.  № 2-ФМ «Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу»
5.  Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 03.02.2011 № 445/0320-6-5
6.  Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 12.01.2011 № 98/0820-6-5
7.  Лист Державної служби фінансового моніторингу України від 23.12.2010 № 6992/0320-6-4
8.  Лист Державного комітету фінансового моніторингу України від 09.09.2010 № 4616/0800 – 6-5
9.  Лист Державного комітету фінансового моніторингу України від 08.09.2010 № 4605/0340 – 4
10.  Рекомендації щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу

ЗАКОНОДАВСТВО ЩОДО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ

1. Наказ Міністерства юстиції України від 16.05.2011 N 1357/5 “Про затвердження складу Комісії Міністерства юстиції України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму” та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”.
2. Наказ Міністерства юстиції України від 29.12.2010 № 3376/5 «Про затвердження Положення про Комісію Міністерства юстиції України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».
3. Наказ Міністерства юстиції України від 13.12.2010 № 3136/5 «Про затвердження складу Комісії Міністерства юстиції України з питань застосування санкцій за порушення вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».
4. Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».
5. Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження Порядку формування переліку осіб, які пов’язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції» від 18.08.2010 № 745.
6. Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження Порядку надання державними органами на запит суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про ідентифікацію клієнта» від 25.08.2010 № 746.
7. Постанова Кабінету Міністрів України «Деякі питання організації фінансового моніторингу» від 25.08.2010 № 747.
8. Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження Порядку надання органами державної влади інформації про фінансові операції до Державного комітету фінансового моніторингу» від 25.08.2010№ 759.
9. Постанова Кабінету Міністрів України «Про затвердження Порядку подання суб’єктами господарювання, підприємствами, установами, організаціями, що не є суб’єктами первинного фінансового моніторингу, інформації на запит Державного комітету фінансового моніторингу» від 30.08.2010№ 775.
10. Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України та Міністерства юстиції від 25.08.2010 № 146/1991/5 «Про затвердження Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Міністерству юстиції України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду».
11. Наказ Міністерства юстиції від 29.09.2010 № 2336/5 «Про затвердження Інструкції з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення».
12. Наказ Міністерства юстиції від 29.09.2010 № 2337/5 «Про затвердження Положення про процедуру застосування запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму».
13. Наказ Міністерства юстиції від 29.09.2010 № 2338/5 «Про затвердження Порядку проведення перевірок Міністерством юстиції України суб’єктів первинного фінансового моніторингу».
14. Наказ Міністерства юстиції від 29.09.2010 № 2339/5 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції України».
15. Наказ Міністерства юстиції від 29.09.2010 № 2340/5 «Про затвердження Порядку розгляду справ про порушення вимог законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій».